建設(shè)跨區(qū)域碳市場(chǎng)是深化碳交易試點(diǎn)的具體行動(dòng)，既是對(duì)試點(diǎn)碳市場(chǎng)制度要素的適應(yīng)性、可操作性及其減排功效的再檢驗(yàn)，又是實(shí)現(xiàn)區(qū)域聯(lián)動(dòng)控制溫室氣體排放和治理大氣污染的市場(chǎng)化手段；同時(shí)還可為全國(guó)碳市場(chǎng)制度頂層設(shè)計(jì)提供直接依據(jù)。

  重點(diǎn)排放單位是碳市場(chǎng)的參與主體，其納入門(mén)檻是碳市場(chǎng)的重要制度要素。重點(diǎn)排放單位納入門(mén)檻的設(shè)定直接影響碳市場(chǎng)的覆蓋范圍和排放總量的設(shè)定，并與排放配額分配方法、碳交易活躍度和履約成本等密切相關(guān)，由此可見(jiàn)，設(shè)定合理的納入門(mén)檻對(duì)于跨區(qū)域碳市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)至關(guān)重要。

  由于跨區(qū)域碳市場(chǎng)覆蓋地區(qū)和行業(yè)企業(yè)相對(duì)較多，加之各地區(qū)和行業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、排放情況、減排成本存在明顯差別，因此，跨區(qū)域碳市場(chǎng)與單一地區(qū)碳市場(chǎng)納入門(mén)檻設(shè)定有所不同，必須深入研究合理制定跨區(qū)域碳市場(chǎng)納入門(mén)檻的原則與方法。

  體現(xiàn)地區(qū)與行業(yè)差異

  跨區(qū)域碳市場(chǎng)納入門(mén)檻應(yīng)體現(xiàn)地區(qū)差異性和行業(yè)差異性。7省市試點(diǎn)碳市場(chǎng)建設(shè)為跨區(qū)域碳市場(chǎng)納入門(mén)檻設(shè)定提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。試點(diǎn)碳市場(chǎng)重點(diǎn)排放單位納入門(mén)檻從3000噸CO₂e/年到約12萬(wàn)噸CO₂e/年，單一碳市場(chǎng)重點(diǎn)排放單位的納入門(mén)檻與所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)和排放情況密切相關(guān)。通常，跨區(qū)域碳市場(chǎng)覆蓋地區(qū)和行業(yè)多且其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和排放情況存在較大差異，因此，跨區(qū)域碳市場(chǎng)納入門(mén)檻不能“一刀切”，應(yīng)在保證完成跨區(qū)域碳市場(chǎng)減排目標(biāo)的前提下，根據(jù)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，設(shè)定合理的納入門(mén)檻。例如，第三產(chǎn)業(yè)為主且經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)納入門(mén)檻可以較低，而第二產(chǎn)業(yè)為主且經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的納入門(mén)檻可以相對(duì)較高；同一行業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的納入門(mén)檻可以較低，反之在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的納入門(mén)檻可以較高；高耗能企業(yè)納入門(mén)檻可以相對(duì)較低，而低耗能企業(yè)納入門(mén)檻可以相對(duì)較高。

  根據(jù)這一原則設(shè)定納入門(mén)檻時(shí)，還必須慎重考慮以下問(wèn)題。

  一是如何合理劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)。例如，雖然北京市和內(nèi)蒙古自治區(qū)GDP總量相近，并且人均GDP都超過(guò)1萬(wàn)美元，但實(shí)際上兩者的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)都有較大差距，因此，北京市重點(diǎn)排放單位的納入門(mén)檻可能并不適用于內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)排放單位的納入門(mén)檻，顯然用GDP和人均GDP來(lái)劃分地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度可能不適合碳市場(chǎng)納入門(mén)檻設(shè)計(jì)，必須探索適用于碳市場(chǎng)的劃分地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)既能體現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，又能反映地區(qū)環(huán)境因素。

  二是設(shè)定納入門(mén)檻時(shí)如何既能體現(xiàn)地區(qū)和行業(yè)差異性，又能保證配額同質(zhì)化。制定納入門(mén)檻時(shí)要求體現(xiàn)地區(qū)和行業(yè)差異性主要是為了緩解減排與發(fā)展之間的矛盾，為了保證排放配額價(jià)格盡可能真實(shí)反映減排成本，但是在考慮地區(qū)和行業(yè)的差異性時(shí)，不可避免地?fù)饺胫饔^因素。如果在設(shè)定納入門(mén)檻過(guò)程中過(guò)多摻入主觀因素，反倒會(huì)進(jìn)一步加劇排放配額價(jià)值的分化，不利于碳市場(chǎng)合理發(fā)現(xiàn)排放配額價(jià)格。因此，要求跨區(qū)域碳市場(chǎng)主管部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督和指導(dǎo)，掌控設(shè)定納入門(mén)檻差異性的尺度，保障設(shè)定納入門(mén)檻不發(fā)生大的偏差。

  三是在設(shè)定各地區(qū)、各行業(yè)納入門(mén)檻時(shí)選擇的基準(zhǔn)年或基準(zhǔn)年段必須一致，否則各地區(qū)、各行業(yè)的排放量和減排目標(biāo)將不具有可比性，也可能會(huì)導(dǎo)致碳市場(chǎng)排放配額價(jià)值發(fā)生分化，致使排放配額無(wú)法合理交易。

  “自上而下”與“自底向上”相結(jié)合

  跨區(qū)域碳市場(chǎng)納入門(mén)檻應(yīng)是動(dòng)態(tài)可調(diào)的。為了確保碳市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，不僅要使碳市場(chǎng)納入門(mén)檻在一定時(shí)期內(nèi)保持穩(wěn)定，還應(yīng)該隨著跨區(qū)域碳市場(chǎng)覆蓋地區(qū)和行業(yè)情況變化以及跨區(qū)域碳市場(chǎng)減排成效的顯現(xiàn)，適當(dāng)調(diào)整納入門(mén)檻，并做到納入門(mén)檻與地區(qū)和行業(yè)的發(fā)展水平、排放水平相適應(yīng)，做到與碳市場(chǎng)排放總量和覆蓋行業(yè)相匹配。值得注意的是，必須在相對(duì)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)（幾個(gè)履約期內(nèi)）保證納入門(mén)檻的穩(wěn)定性，以免頻繁變更納入門(mén)檻陡增重點(diǎn)排放單位負(fù)擔(dān)，影響碳交易政策的延續(xù)性和公信力，以至于減弱碳市場(chǎng)的減排成效。

  另外，應(yīng)“自上而下”與“自底向上”相結(jié)合設(shè)定合理的跨區(qū)域碳市場(chǎng)納入門(mén)檻。

  “自上而下”是依據(jù)“政策-經(jīng)濟(jì)-排放”模型確定納入門(mén)檻，即根據(jù)跨區(qū)域碳市場(chǎng)覆蓋地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、減排目標(biāo)、人口變化趨勢(shì)和能源消費(fèi)及其結(jié)構(gòu)變化等因素，建立排放總量模型，并預(yù)測(cè)未來(lái)排放情況以及跨區(qū)域碳市場(chǎng)的排放總量和相應(yīng)的年度減排量，然后根據(jù)納入碳交易的行業(yè)發(fā)展和企業(yè)排放情況，確定碳市場(chǎng)重點(diǎn)排放單位的納入門(mén)檻。

  “自底向上”是根據(jù)跨區(qū)域碳市場(chǎng)覆蓋地區(qū)企業(yè)的具體排放情況，并結(jié)合各地區(qū)的減排目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)設(shè)定跨區(qū)域碳市場(chǎng)重點(diǎn)排放單位的納入門(mén)檻。

  “自上而下”與“自底向上”相結(jié)合要求綜合考慮“自上而下”和“自底向上”得出的納入門(mén)檻，平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減排的要求，最終確定較合理的跨區(qū)域碳市場(chǎng)重點(diǎn)排放單位納入門(mén)檻。另外，從納入門(mén)檻的設(shè)定過(guò)程可以看出，構(gòu)建高效、統(tǒng)一的跨區(qū)域碳市場(chǎng)排放MRV體系是合理設(shè)定納入門(mén)檻的基礎(chǔ)和前提。

  總之，跨區(qū)域碳市場(chǎng)納入門(mén)檻要能保障碳市場(chǎng)的減排成效，要能反映地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和減排潛力。設(shè)定合理的跨區(qū)域碳市場(chǎng)納入門(mén)檻既要因地制宜，考慮地方和行業(yè)的差異性，考慮數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可獲得性，又要使其與碳市場(chǎng)覆蓋范圍、排放總量和分配方法等要素相匹配。應(yīng)不斷探索合理設(shè)定跨區(qū)域碳市場(chǎng)納入門(mén)檻原則和方法，通過(guò)不斷深化碳交易試點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)和修正，并逐漸形成體系，為全國(guó)碳市場(chǎng)納入門(mén)檻設(shè)計(jì)提供支撐和借鑒。

  （張昕，國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化戰(zhàn)略研究和國(guó)際合作中心，碳市場(chǎng)管理部副主任，研究員）