為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進價格機制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕28號）文件精神，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會從事有助于行業(yè)發(fā)展、市場競爭和消費者合法權(quán)益的價格行為，對行業(yè)協(xié)會價格行為可能存在的法律風(fēng)險進行提示，國家發(fā)展改革委起草了《行業(yè)協(xié)會價格行為指南（征求意見稿）》。

  行業(yè)協(xié)會價格行為指南

  （征求意見稿）

  第一條 本指南的目的、依據(jù)和作用

  行業(yè)協(xié)會是我國經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展的重要力量，在為政府提供咨詢、服務(wù)企業(yè)發(fā)展、加強行業(yè)自律、創(chuàng)新社會治理、履行社會責(zé)任等方面發(fā)揮了積極作用。同時，行業(yè)協(xié)會在實施行業(yè)自治過程中面臨著影響甚至破壞價格秩序、限制市場競爭甚至組織經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的法律風(fēng)險。為進一步引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會在促進行業(yè)、產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，維護市場價格秩序和公平競爭等方面充分發(fā)揮作用，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進價格機制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕28 號）文件精神，對行業(yè)協(xié)會從事可能會違反《價格法》、《反壟斷法》、《價格違法行為行政處罰規(guī)定》等法律法規(guī)的價格行為，制定本指南。

  本指南對行業(yè)協(xié)會從事的有助于行業(yè)發(fā)展、市場競爭和消費者合法權(quán)益的價格行為予以鼓勵和倡導(dǎo)，并對行業(yè)協(xié)會實施各種價格行為可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險予以提示，為行業(yè)協(xié)會評估其各類價格行為的合法性給予指引。同時，本指南也可以幫助各級政府價格主管部門在對行業(yè)協(xié)會的價格行為進行監(jiān)管過程中，正確地理解和運用價格、反壟斷法律法規(guī)。

  第二條 相關(guān)概念界定

  行業(yè)協(xié)會一般是指由同業(yè)經(jīng)濟組織和個人（以下簡稱會員）自愿組成，實行行業(yè)服務(wù)和自律管理，在縣級以上人民政府社團登記管理機關(guān)依法登記的非營利性社團法人。

  “同業(yè)”可以有以下幾種理解：

  （一）國民經(jīng)濟行業(yè)分類中所規(guī)定的同性質(zhì)的生產(chǎn)；

  （二）生產(chǎn)、銷售、提供相同或者相近商品或者服務(wù)；

  （三）采用相同或者近似的經(jīng)營模式開展經(jīng)營活動；

  （四）在同一或者近似學(xué)科、知識領(lǐng)域進行研究、開發(fā)。

  在實踐中，還可以結(jié)合不同地域特點和市場環(huán)境，對“同業(yè)”予以其他理解。以“學(xué)會”、“商會”、“同業(yè)公會”、“聯(lián)合會”、“促進會”、“聯(lián)盟”等名稱命名，符合上述定義的非營利性社團法人，屬于本指南所稱的行業(yè)協(xié)會。

  第三條 本指南適用范圍

  本指南主要用于指引行業(yè)協(xié)會開展的下列價格活動：

  （一）銷售商品、提供有償服務(wù)的活動。行業(yè)協(xié)會屬于非營利組織，但其在開展業(yè)務(wù)的活動中，往往向會員或者會員以外的公民、法人、其他組織提供有償?shù)淖稍?、培?xùn)、信用評價等服務(wù)，或者有償提供協(xié)會創(chuàng)辦的報刊、出版物以及其他商品。在開展這些價格活動時，行業(yè)協(xié)會類似于經(jīng)營者，因此，本指南將該類價格活動納入指引的范疇。

  （二）行業(yè)協(xié)會向會員，會員以外的公民、法人、其他組織或者社會公眾發(fā)布價格信息的行為。行業(yè)協(xié)會具有信息庫的功能，行業(yè)協(xié)會發(fā)布價格信息會對會員、行業(yè)乃至社會公眾的價格預(yù)期和價格行為產(chǎn)生影響，進而會對市場價格秩序產(chǎn)生影響。因此，本指南將該類價格活動納入指引的范疇。

  （三）行業(yè)協(xié)會開展的涉及或者影響會員以及其他經(jīng)營者價格行為的業(yè)務(wù)活動。行業(yè)協(xié)會還可能在進行行業(yè)管理、行業(yè)自律、提供行業(yè)公共服務(wù)等過程中，對會員以及其他經(jīng)營者的價格行為予以引導(dǎo)、限制或者支持，這些行為也將直接或者間接影響到會員、其他經(jīng)營者的價格權(quán)益乃至市場價格秩序，因此，本指南將該類價格活動納入指引的范疇。

  （四）行業(yè)協(xié)會之間交換價格信息或者采取聯(lián)合行為的行為。同一行業(yè)或者領(lǐng)域內(nèi)存在一業(yè)多會的，各行業(yè)協(xié)會之間可能會相互交換價格信息，共同組織各自會員之間協(xié)同價格。因此，適用本指南將該類價格活動納入指引的范疇。行業(yè)協(xié)會向會員收取會費的行為，一般情況下屬于社團組織內(nèi)部管理事務(wù)，不是屬于行業(yè)協(xié)會的價格行為，由社團管理的有關(guān)法律法規(guī)予以規(guī)范和調(diào)整。

  第四條 行業(yè)協(xié)會開展價格活動的原則。行業(yè)協(xié)會開展價格活動應(yīng)當符合法律法規(guī)和協(xié)會章程，遵循自愿、平等、公平原則，不得損害會員單位、其他經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益以及社會公共利益。行業(yè)協(xié)會開展價格活動需要接受政府價格主管部門的工作指導(dǎo)和依法開展的監(jiān)督檢查。

  第五條 行業(yè)協(xié)會銷售商品或者提供有償服務(wù)。行業(yè)協(xié)會在登記的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)銷售商品或者提供有償服務(wù)應(yīng)當堅持合法、自愿、平等的原則，不得強制會員或者其他經(jīng)營者、消費者接受其提供的商品或者服務(wù)，不得將是否購買商品與接受服務(wù)作為會員單位享有其他會員權(quán)利的前提條件。行業(yè)協(xié)會銷售商品或者提供有償服務(wù)應(yīng)當依法明碼標價。

  第六條 行業(yè)協(xié)會價格普法活動。政府鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會對會員開展價格和反壟斷法律宣傳、教育和培訓(xùn)，促進會員單位建立健全價格管理制度，提高會員單位依法經(jīng)營的意識和能力。政府價格主管部門在行業(yè)協(xié)會組織價格、反壟斷法律法規(guī)宣傳過程中，可以予以必要的支持。政府價格主管部門在起草價格、反壟斷法律法規(guī)草案或者制定規(guī)范性文件過程中，涉及到行業(yè)利益的，應(yīng)當征求相應(yīng)行業(yè)協(xié)會的意見。

  第七條 行業(yè)協(xié)會維護會員價格權(quán)益。行業(yè)協(xié)會在維護行業(yè)和行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者的合法權(quán)益過程中，開展以下活動，一般不會有法律風(fēng)險，并且對于促進市場公平競爭、維護行業(yè)利益有積極作用：

  （一）向政府價格主管部門反映涉及行業(yè)利益或者行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者利益的意見和建議；

  （二）向政府價格主管部門反映行政機關(guān)或者其他經(jīng)營者侵害經(jīng)營者自主定價權(quán)的行為；

  （三）向省級以上價格主管部門反映行政機關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的行為；

  （四）在價格監(jiān)督檢查和反壟斷執(zhí)法過程中，協(xié)助本行業(yè)經(jīng)營者向政府價格主管部門提出陳述、申辯意見；

  （五）代表行業(yè)或者行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者就地方政府價格主管部門及其工作人員的失職、瀆職行為提出批評，并可以要求改正或者處理。

  第八條 行業(yè)協(xié)會實施行業(yè)自律在不違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，行業(yè)協(xié)會在制定行業(yè)規(guī)則、標準，實施行業(yè)自律過程中開展以下活動，有利于促進市場公平競爭、維護行業(yè)利益，法律風(fēng)險較?。?

  （一）在不違反明碼標價有關(guān)規(guī)定的前提下，倡導(dǎo)會員增加明碼標價標示的內(nèi)容；

  （二）在行業(yè)內(nèi)推廣運用電子標價簽、電子價目表等新的明碼標價形式；

  （三）公布會員單位所提供服務(wù)項目的服務(wù)范圍和服務(wù)標準，防止經(jīng)營者拆分服務(wù)項目或者降低服務(wù)標準；

  （四）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者允許的其他活動。第九條 行業(yè)協(xié)會支持企業(yè)開拓國際市場鼓勵行業(yè)協(xié)會幫助會員或者行業(yè)內(nèi)企業(yè)“走出去”，行業(yè)協(xié)會可以在進出口貿(mào)易、對外經(jīng)濟交流、應(yīng)對貿(mào)易摩擦等事務(wù)中，發(fā)揮協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、咨詢、服務(wù)作用，維護我國企業(yè)和行業(yè)在對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益。

  第十條 行業(yè)協(xié)會參與價格爭議調(diào)解

  行業(yè)協(xié)會可以建立行業(yè)價格爭議解決機制，公布會員單位與消費者之間自行解決價格權(quán)益爭議的方式、方法，幫助解決會員單位之間以及會員單位與消費者之間的價格權(quán)益爭議。鼓勵行業(yè)協(xié)會在政府價格主管部門調(diào)解價格糾紛過程中發(fā)揮作用。行業(yè)協(xié)會在調(diào)解價格爭議過程中，須防止以促成會員單位之間固定或者變更價格的方式化解會員之間或者上下游價格矛盾，這極有可能觸犯價格、反壟斷法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定。

  第十一條 行業(yè)協(xié)會向會員或者行業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)布價格信息行業(yè)協(xié)會統(tǒng)計、收集、提供并且組織交換會員之間的價格信息，將價格信息在會員或者行業(yè)內(nèi)其他經(jīng)營者之間相互通報，容易導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者之間價格趨同，產(chǎn)生實質(zhì)上的價格同盟。以下情況下，行業(yè)協(xié)會發(fā)布價格信息實質(zhì)上很可能導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者達成價格壟斷協(xié)議甚至操縱市場價格，觸犯《反壟斷法》第十六條、《價格違法行為行政處罰規(guī)定》第五條的規(guī)定：

  （一）行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營成本越穩(wěn)定，行業(yè)集中度越高，越可能受到行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者已經(jīng)發(fā)生的成本、價格信息的影響；行業(yè)協(xié)會發(fā)布行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者已經(jīng)發(fā)生的生產(chǎn)成本、銷售報價、成交價格等價格信息，容易引發(fā)價格同盟的形成。

  （二）行業(yè)協(xié)會發(fā)布龍頭企業(yè)將要執(zhí)行的價格，或者在寡頭市場發(fā)布某些企業(yè)將要執(zhí)行的價格，更容易引發(fā)價格同盟的形成。

  （三）行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營與上下游聯(lián)系越緊密，行業(yè)內(nèi)企業(yè)越容易對上下游成本、價格波動采取一致性的應(yīng)對措施；行業(yè)協(xié)會發(fā)布上下游成本、價格的變化信息，越容易引發(fā)價格同盟的形成。

  （四）行業(yè)協(xié)會掌握的數(shù)據(jù)越全面，發(fā)布的變化趨勢分析越具體，對會員的影響和管控能越強，其所發(fā)布的價格趨勢分析越容易引發(fā)價格同盟的形成。一般情況下，對于行業(yè)協(xié)會發(fā)布價格信息是否觸犯價格、反壟斷法律法規(guī)的判斷，需要綜合考慮行業(yè)協(xié)會對會員的影響和管控能力，市場集中度、行業(yè)競爭狀況，會員或者行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)從其他渠道獲得價格信息的便利程度等因素，在具體個案中進行合理性分析。

  第十二條 行業(yè)協(xié)會向社會公眾發(fā)布價格信息行業(yè)協(xié)會向社會公眾發(fā)布價格信息，極易對社會公眾的價格預(yù)期產(chǎn)生影響，進而影響正常的市場價格秩序。以下情況下，行業(yè)協(xié)會發(fā)布價格信息很可能對市場價格秩序產(chǎn)生不良影響，觸犯《價格違法行為行政處罰規(guī)定》第六條的規(guī)定：

  （一）社會公眾對相關(guān)信息來源的獲取途徑越少，對相關(guān)信息統(tǒng)計方法是否科學(xué)辨別力越低；行業(yè)協(xié)會發(fā)布無法保證信息來源真實、統(tǒng)計方法科學(xué)的信息，對公眾的誤導(dǎo)性越大。

  （二）市場集中度越高，相關(guān)商品的需求彈性越??；行業(yè)協(xié)會發(fā)布龍頭企業(yè)特別是寡頭市場中的重要企業(yè)將要執(zhí)行的價格（包含價格政策或者定價策略），對公眾的價格預(yù)期影響越大。

  （三）行業(yè)協(xié)會對行業(yè)內(nèi)企業(yè)管控能力越強，行業(yè)協(xié)會發(fā)布關(guān)于價格必將或者極有可能上漲或者下跌的趨勢分析，對公眾的價格預(yù)期影響越大。

  第十三條 對行業(yè)協(xié)會公布價格信息的其他要求省級以上價格主管部門為價格監(jiān)管需要，可以委托行業(yè)協(xié)會調(diào)查并公布行業(yè)的價格、成本情況。其他法律、法規(guī)、規(guī)章對行業(yè)協(xié)會價格信息發(fā)布行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

  第十四條 禁止行業(yè)協(xié)會排除、限制競爭除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，行業(yè)協(xié)會開展以下價格活動，將被認為具有明顯的排除、限制競爭效果，有極大的法律風(fēng)險：

  （一）組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成價格壟斷協(xié)議；

  （二）組織本行業(yè)的經(jīng)營者就商品或者服務(wù)的優(yōu)惠條件或者期限進行串通；

  （三）通過發(fā)布行業(yè)內(nèi)指導(dǎo)價、基準價、參考價或者發(fā)布行業(yè)平均價格、平均成本信息等方式，引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者固定或者變更價格；

  （四）制定其他具有排除、限制價格競爭的規(guī)則、決定、通知等；

  （五）通過行業(yè)內(nèi)懲戒機制保證或者促進經(jīng)營者實施價格壟斷協(xié)議。行政機關(guān)、法律法規(guī)賦權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（下稱行政機關(guān)）要求行業(yè)協(xié)會實施上述行為的，行業(yè)協(xié)會有權(quán)拒絕，并可以向省級以上價格主管部門報告。

  第十五條 禁止行業(yè)協(xié)會擾亂市場價格秩序

  行業(yè)協(xié)會開展以下價格活動，將被認為嚴重擾亂市場價格秩序，有極大的法律風(fēng)險：

  （一）捏造、散布本行業(yè)的漲價信息，推動本行業(yè)商品或者服務(wù)的價格過快、過高上漲；

  （二）捏造、散布本行業(yè)的下游行業(yè)的漲價信息，間接推動本行業(yè)商品或者服務(wù)的價格過快、過高上漲；

  （三）捏造、散布本行業(yè)的上游行業(yè)的漲價信息或者本行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本上漲信息，間接推動本行業(yè)所經(jīng)營商品或者服務(wù)的價格過快、過高上漲；

  （四）組織或者引導(dǎo)會員單位或者其他經(jīng)營者在生產(chǎn)自用外，超出正常存儲數(shù)量或者存儲周期，大量囤積市場供應(yīng)緊張、價格發(fā)生異常波動的商品；

  （五）利用其他手段哄抬價格，推動商品價格過快、過高上漲。

  第十六條 禁止行業(yè)協(xié)會濫用行業(yè)管理職能

  根據(jù)法律法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定，具有行業(yè)管理職能的行業(yè)協(xié)會，在實施行業(yè)管理過程中，需要注意避免管理行為與有償收費行為混同，防止干涉會員享有的依法自主定價權(quán)利，盡量減小行業(yè)管理行為對正常的市場競爭秩序的影響。一般情況下，行業(yè)協(xié)會實施

  下列行為，將被認為嚴重侵害會員價格權(quán)益、損害市場競爭秩序：

  （一）強制要求經(jīng)營者加入?yún)f(xié)會并支付會費或者其他費用，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

  （二）強制會員單位或者其他經(jīng)營者接受其商品或者服務(wù)并收取費用；

  （三）強制會員單位或者其他經(jīng)營者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；

  （四）其他法律法規(guī)和國家政策性文件禁止的行為。

  第十七條 禁止行業(yè)協(xié)會濫用行政管理職能

  行政機關(guān)將部分行業(yè)管理職能交由行業(yè)協(xié)會承擔(dān)的，一般應(yīng)采取政府購買服務(wù)的方式進行；行業(yè)協(xié)會不得以此為由，向接受管理的入會經(jīng)營者或者其他組織或者個人收取費用。行業(yè)協(xié)會提供行政許可、行政審批事前的評估、培訓(xùn)、考試、評比等服務(wù)事項的，由具有行政許可、行政審批職能的行政機關(guān)確定符合資質(zhì)條件的行業(yè)協(xié)會及其他中介機構(gòu)范圍，并按“誰委托、誰付費”原則，由委托方承擔(dān)費用。

  第十八條 法律責(zé)任

  行業(yè)協(xié)會從事了本指南提示的具有法律風(fēng)險的行為，政府價格主管部門認定違法的，由政府價格主管部門依照價格、反壟斷法律法規(guī)規(guī)定的法律責(zé)任實施行政處罰；價格、反壟斷法律法規(guī)未規(guī)定法律責(zé)任的，由政府價格主管部門提請行業(yè)協(xié)會的主管部門或者其他具有法定執(zhí)法權(quán)限的部門依據(jù)行業(yè)法規(guī)、行業(yè)協(xié)會管理有關(guān)規(guī)定或者社會團體管理有關(guān)規(guī)定進行處理。行政機關(guān)向行業(yè)協(xié)會移交行政管理職能或者將行業(yè)協(xié)會的培訓(xùn)、評估等作為行政許可、行政審批必備條件，支持或者默許行業(yè)協(xié)會向服務(wù)對象收取費用的，由政府價格主管部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章或者黨中央、國務(wù)院治理亂收費的規(guī)范性文件的規(guī)定對行政機關(guān)及行業(yè)協(xié)會進行處理。

  第十九條 本指南自 201 年 月 日起執(zhí)行。